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银河证券合规总监梁世鹏认为，目前证券行业存在一些共性问题，包括部分从业人员合法合规意识薄弱，对合规要求的学习流于形式；投资者对违法行为的警惕意识较差，甄别能力有限；不当的业务激励模式导致从业人员过度注重利益；公司内部控制机制缺失或运行失效，合规、审计、纪检、监察等职能缺位；公司管理层忽视重点风险业务或环节的内控管理，监督检查力度不够等。

今天上午，应勇与副市长时光辉前往本市地铁站、泵站、建筑工地检查防台防汛工作。地铁是城市公共交通的主动脉，也是防台防汛的重点区域。上午10时许，上海风大雨密。市领导一行来到地铁2号线徐泾东站6号口，出入口台阶上，已架设起齐膝高的防汛专用挡板，并垒起三道防汛沙包，铸就守护地铁站的三道防线。市领导仔细询问地铁采取了哪些防汛措施，察看地铁口积水井等防汛设施，要求工作人员严防死守，在地铁站等地势较低的地方，要做好防汛设施的常态化配置。在地铁出入口外，排水抢险车、工程救险车辆、消防车已就位，应勇向车辆内值守的抢险队伍挥手致意。随后，市领导进入地铁车站，询问客流和运行情况，亲切慰问公安、保安、检修、综合管理人员组成的地铁应急分队，要求严阵以待，确保地铁运行安全。

前7个月外资净流入近1700亿元目前，在现有相关通道和机制下，外资进入A股市场有一些积极变化。统计数据显示，今年前7个月，涉外投资者（QFII、RQFII、沪股通、深股通）合计净流入1696.12亿元。截至今年5月底，RQFII已有225家，仅5月份就新增6家，今年前4个月仅增1家，QFII托管行已有19家。此外，截至7月30日，我国累计批准QFII投资额度1004.59亿美元，累计批准RQFII投资额度6220.72亿元人民币。

NBD：评级机构可以通过哪些方式对发行人债券违约进行事前的风险提示？如何改进评级工作，真正做到评级可以有效预警违约风险？俞春江：根据相关制度要求，评级机构会对评级项目持续进行跟踪评级，在此基础上实施定期跟踪和不定期跟踪，在跟踪评级过程中，视信用风险的变化情况作出发布关注公告、列入评级观察名单、移出评级观察名单、展望调整或级别调整等评级行动。

责任编辑：白仲平美银美林：美国科技股持仓配比创近三年低位中证网讯（记者 张枕河）美银美林日前展开的基金经理持仓调查结果显示，美国主动型股票基金经理们已经将科技股仓位配比降至2016年5月以来的最低水平。目前科技股在基金经理最受欢迎的资产排行榜中仅排在第四位。

风险提示1、 美股下跌风险；2、外资流出风险；3、春季复工进度不及预期。金工团队核心观点我们的周期分析显示，自2440以来的上涨已经切换为周线级别的上涨趋势，这种趋势不会轻易的向下拐头，因而整体对3月份的市场是偏乐观的。2月下旬出现的放量大涨，意味着关注A股的资金显著增加，除非是出现极端异常情况，这种关注度不会轻易的结束和消失，建议在当下的震荡调整中积极寻找机会。